马,印欧扩张与周商革命

2002年2月16日
2002年12月2日修订

1亚欧草原

 
2 印欧人从草原的扩张                                                                         3 印欧人的第二阶段扩张

(map1,2  from The Spread of Indo-European and Turkish Peoples off the Steppe 3 from Indo-European Migrations)

大体上在1700BC-500BC之间, 在整个欧亚大陆都出现一种以南俄草原为中心, 向海岸线辐射的民族大迁徙的过程. 印度语(Indic), 伊朗语(Iranian), 斯拉夫语(Slavic),日耳曼语(Germanic),罗曼语(Romance),凯尔特语(Celtic),希腊语(Greek),阿尔巴尼亚(Albanian) 吐火罗语(Tocharian)赫梯语族(Hittite)诸印欧分支都逐渐兴起, 压迫其他民族进一步迁徙或灭亡.

当然这也不是一波实现的, 大体分了三波. 2000BC-1500BC前后是第一波, 代表作是赫梯南下和凯尔特人西进;1200BC-1000BC是第二波, 代表作是日耳曼人进入中亚(压迫凯尔特人西进, 到不列颠消灭了当地的巨石文化), 雅利安人进入印度, 吐火罗语进入黄河流域, 拉丁人进入意大利, 希腊人(迈锡尼人, 就是阿加门农那个民族了)替代了更南的非印欧的米诺斯文明; 500BC前后是第三波, 代表作是米底人和波斯人的兴起, 希腊人大殖民以及罗马的兴起(相对次要的, 这时候雅利安人扩张到了南印度甚至马尔代夫).

总结如下: (Frederik Kortlandt, THE SPREAD OF THE INDO-EUROPEANS)

• Eastward migrations: 东向迁移
  • 1. Tocharian. 吐火罗人
  • 2a. Indic. 印度人
  • 2b. South Iranian. 东伊朗人
  • 2c. North Iranian. 北伊朗人
  • (3. East Slavic.) 东斯拉夫人
• Southward migrations: 南向迁移
  • 1. Anatolian. 安那托利亚人
  • 2a. Greek. 希腊人
  • 2b. Phrygian. 佛里吉亚人
  • 2c. Armenian. 亚美尼亚人
  • 2d. Thracian. 色雷斯人
  • 2e. Daco-Albanian.
  • (3. South Slavic.) 南斯拉夫人
• Westward migrations: 西向迁移
  • 1a. Italic. 意大利人
  • 1b. Venetic 维尼提亚人
  • 1c. Celtic. 凯尔特人人
  • 2. Germanic. 日尔曼人
  • (3. West Slavic.) 西斯拉夫人

注意向东的吐火罗人, 他们一直扩张到今天中国的河西走廊一带, 甚至可能更远. 他们很可能对中国, 特别是中国西部的历史, 有重要的影响.

2.2 马在印欧扩张中的重要性

印欧人的成功, 应当归功于他们两种最重要的技术发明: 铁和马.

马的性格不羁, 很难驯服控制, 故不论中外, 在常见的家畜中, 马都是最晚被驯养的.但马一旦被驯化, 无论对于军事运输, 战车还是骑兵.都可以说是一场革命.即使到了蒙古帝国时期, 欧洲的步兵集团对蒙古轻装骑兵依然没有办法.新大陆没有马, 皮萨罗(Pizarro) 征服印加帝国的时候, 在Cajamarca只用了168个骑兵就屠杀了6000印加军队, 足以见马的威力(见The Horse in History).大体上, 马用于战争所带来的机动性, 只有四千年后坦克的发明才得以超越.马本身, 马拉战车, 马镫, 这三大发明改变了整个古代战争的面貌. 所以马的驯化是世界军事史上的头等大事.

印欧人是世界上最早使用马的民族, 可能在公元前3000年纪就开始用马. “The single biggest factor accounting for these migrations is probably the horse. A good deal of archeological work indicates that in the same period as the hypothesized spread of the Indo-Europeans, there were more and more groups able to ride horses in the same areas. Moreover, work in the Dnieper river valley of Ukraine indicates that the first groups to domesticate the horse lived there.” ( In Search of the Indo-Europeans, by J.P. Mallory. London: Thames and Hudson, 1989) . 入侵印度的印欧人- Aryan人就是”horse-using people”, 而在此之前的Harappan 文化中没有发现马. 扩张到欧洲的Celts人的钟形杯文化和战斧文化(Bell Beaker and BattleAxe Culture,约公元前3000年中期-约公元前2000年初)墓葬中已有马骨,表明该文化的创造者已很重视驯养和役使马匹。可能还会使用车轮了.

汤恩比也在<人与大地母亲>中也提到马的驯化使原始印欧人(汤恩比称为”那一批操原始梵语的民族”)作为游牧人拥有了对南方农业和商业民族的优势.古埃及人比喜克索斯人打败, 很大原因就是因为后者知道用马(可能是从印欧人那里学来) 而前者不会.中国古代一直受北方游牧人骚扰, 不胜其头疼, 对马在军事上的作用也有深刻的体会.

当然, 马的优势也不是绝对的. 在马蹬和马掌发明以前, 骑兵不能久战, 也不能在马上用很大的力气, 所以遇到重装步兵方阵(如希腊人的)和”装甲部队”(车步混合配置), 反而不敌. 马在印欧扩张中的意义, 可能在第一波第二波的时候比较重要, 到了后来其他民族也学会用马打仗也就相对次要了. 同一时期随着骆驼的驯化, 闪米特人在中东反而反攻倒算, 从 阿拉伯半岛向北挺进. 而且由于赫梯人在第一波迁徙和第二波迁徙之间发明冶铁, 后期印欧人扩张中可能铁的使用更加重要(铁制武器比青铜要厉害得多. 似乎西亚, 中欧和南欧的用铁技术都是印欧人传过去的. 当印欧人知道用铁时, 其他的文明还在用青铜. 如古希腊人的一支 多立安人Dorians消灭迈锡尼文明时前者知道用铁 而后者还没有). 大概到了罗马帝国晚期和中国战国时期骑兵才重新重要起来了.

3 商代马的军事使用讨论

3.1 夏商两朝用马历史

夏人发源于山西南部和河南中部一带, 商人发源于黄河下游河南东部一带, 属于以鸟为图腾的东夷部落.

中国有独立于印欧人的用马历史. <尚书.五子之歌>:”懔乎若朽索之驭六马”, 但由于该篇的真实性尚不能保证. 考古的证据中, 山东龙山文化(2600BC-2000BC, 相当于传说中黄帝到夏初, 早于印欧人大迁徙)里就已经有驯化马的遗迹.城子崖遗址(章丘市龙山镇)出土的动物遗迹就有大量的马, 数量甚多, 这说明夏朝中国已经有马,只是尚不确定是否是本土驯化的. 又, 同一地区更早的大汶口文化(4040BC—2240BC)中就没有马的发现, 可能马的驯化也不是很早的事.

《世本.作篇》说“相土作乘马”(发明马车), 相土是商人的第二代族长, 相当于夏初(前二十世纪), 和印欧人崛起的时间大致相当.甲骨文中也有”马”字(见题头图, 详参<中国古代社会第四章 畜 牧 >),在殷墟出土有马车, 这是商朝有马的明确证据, 其时间相当于赫梯帝国时代(1750BC-1200BC).

和游牧人不同, 商人虽然也用马, 却主要不是用来骑, 而是拉车. 中国历史上首见战车据说是商灭有扈式的甘之战中商汤率良车70辆. 商代的车马坑就有完整的马拉车的遗迹(右图是安阳孝民屯南地晚商的两马车坑). 学会建立骑兵, 却要到公元前四世纪末赵武灵王胡服骑射了.尽管如此, 中国的以马拉战车为核心的军队却足以抵抗游牧骑兵 .

3.2 商朝是否将马广泛用于军事

坑中, 但也指出这些马车均装饰以青铜和和宝石, 车体绘以动物图示.则可能这些马 车是用于礼仪用途的, 配套出现的成套兵器也可能是权力象征, 因为传统上中国有用成套车马兵器作为权力象征赐于大臣或陪葬的礼仪, 如加九锡(《韩诗外传》：诸侯之有德,  天子锡之, 一锡车马, 再锡衣服, 三锡虎贲, 四锡乐器, 五锡纳陛, 六锡朱户, 七锡弓矢, 八锡鈇钺, 九锡秬鬯, 谓曰九锡.出<艺文类聚>卷五十三·治政部下) 殷墟出土的马羁饰 (from 殷墟网站，见右图)到是精致, 全部以海蚌及高品质的玉器装饰, 但是明显不是用来打仗的.

商朝后期武丁的妻子妇好, 是一个重要的女将, 曾领兵攻打鬼方, 在甲骨卜辞中出现多次.1976年 发现了她的墓, 保存完整, 没有被盗过, 随葬兵器甚多, 包括象征兵权的大铜钺, 可是却没有与马有关的军事用具出土(不过有马玉雕).如果商朝的军队中骑兵或马拉战车是制式装备的话, 很难想象在这样一个高级将领的墓中没有马刀, 马车, 马鞍出现.如果确实没有, 只能说明当时马在商朝军队中作用不是很突出.

马拉兵车在农耕和商业民族在游牧民族接触前, 不是一种重要的战斗力量, 因为没有发展的必要(希腊罗马的战车使用都不很发达, 主要靠步兵和骑兵).毕竟长期靠进口马匹来维持军马使用是代价高昂的. 所以当鬼方威胁解除后, 商朝军队中马的使用可能大大消减了.

此外, 在文献中商朝有关马的记载也很少. <诗经.商颂>中描述商朝的先王武功, 只有一处间接提到马,

比较<周颂>(见第4节), 马和战车的频率明显较低.

在夏商时期, 中国的主要生产工具还是石器, 金属主要用于礼器和酒器. 夏王杼以坚中甲、长矛装备军队就已经算正规国防军的配置. 那时候武器主要还是石头和木头, 金属使用都很少, 更谈不上战车了. 即使在商朝后期(殷), 金属的使用依然是不如石器.当时的大多数农具还是石制的, 青铜的不多. 所以怀疑商朝有没有把马拉战车广泛用于军事.

商的马的军事使用普遍性问题, 我的看法是还是要比较商后期的殷墟和其他早商文化遗址, 如二里岗, 盘龙城, 潞王坟, 台西村等诸遗址, 如果发现有大量兵器出土但未能发现车马, 则可支持商代军马数量稀少, 仅用于王室礼仪及中央军队的假设.

4 周朝马的军事使用

4.1 周人的起源和迁移

周人发源于黄河上游的陕西中部和甘肃西部, 是一个和西北其他氏族部落混居的民族. 《史记周本纪》: 不窋以失其官而儆戎狄之间. 由于周所处的地方接近游牧民族, 一直不断受到”戎狄”的侵扰, 先是在公刘时期迁居于豳地（今陕西栒邑或邠县）, 恢复从事农业,”复修后稷之业，务耕种”(周本纪). 周族在豳地住了“三百有余岁”（《史记·匈奴列传》）,再次受到”戎狄”的压力, 迁居岐山之下的周原（今陕两扶凤). 到文王时期, 再东迁到丰邑(今长安县沣河以西). 文王的儿子武王东进最后消灭了商朝.

公元前1500年, 来自乌拉尔–伏尔加河的印欧族雅利安人东迁到中亚和伊朗高原, 将早先来此的印欧人种吐火罗人赶到天山以东直至黄土高原一带.其中定居在伊朗高原的雅利安人是波斯人的祖先, 定居在中亚的雅利安人是中亚塞种人的祖先, 他们都操伊朗语; 一部分南下进入印度征服达罗毗荼人, 成为操印地语的印度斯坦族的祖先. (刘水龙 中亚(新疆)历史 )

其中的月氏人居住在黄河上游河西走廊一带. 他们在这里生活了1000年左右, 一度非常强盛,”当是时，东胡强而月氏盛”，”控弦者可一二十万”. 月氏”行国也, 随畜移徙, 与匈奴同俗”(史记大宛列传),明显也是用马的游牧族). 直到177BC左右被匈奴逐到中亚阿姆河流域, 后来建立了著名的贵霜帝国.(见左图)

“月氏”也读肉支、乌氏、讹氏. 《穆天子传卷一》在说到公元989年周穆王北征犬戎的经过时，提到过“焉居”和“禺知”。王国维和剪伯赞认为“禺知”即虞氏、月氏的转音;“焉居”即“焉耆”，秦时作“义渠”(见5.2节)

月氏人西边为乌孙人和赛人, 属于第三阶段印欧扩张的产物. 杨瑾< 秦文化的大规模吸收和远距离传播>中说:

“西元前7世纪左右，一支游牧在伊塞克湖和巴尔喀什湖之间广大草原的游牧民族进入天山 南北，后在今伊犁等地立国，这个民族在中国史书中称塞人，波斯文献中称塞迦(Sakes)古希腊人则称斯基泰(Scythians或译西徐亚、塞西安)，属操中古伊朗语东部方言的雅利安 人的一支。其活动区域大致在喀什喀尔湖、和田河及克里雅河流域。《穆天子传》中的西王 母就是塞人部落首领。沉福伟认为“西”字兼有音义，译出了“斯基泰”(Scythia，Scyt h)民 。苏联学者伯恩施坦认为在天山东部游牧的乌孙族乃塞 人的一支，塞人与乌孙是一种文化的两个阶段。大约成书于战国时期的《山海经》中记载北 方最西国是新疆北部布伦托海附近的无?国，又称无继国，其东端可能到达中国新疆的伊犁 河上游，这个无继国就是乌孙国，古希腊人称之为伊塞顿人(Issedonians)。与 切但又最复杂的是“西戎八国”，包括绵诸、绲戎、翟戎、豸原 戎、义渠之戎、大荔之戎、乌氏之戎和朐衍之戎，其中义渠之戎最为强大，成为秦的 心腹大患。林梅村根据义渠读音和吐火罗人对马的称谓几乎完全相同，认为义渠也许是吐火 罗部落的一支。”

可见印欧人第二阶段到第三阶段扩张都曾波及中亚和中国西部, 无疑, 这对当地和毗邻地区原有的民族产生了巨大的影响. 周人东进属于第二阶段的内容, 而秦人的兴起(公元前7世纪-前4世纪)则对应于第三阶段扩张, 和周人兴起的模式如出一辙.

 5.2 印欧人在华北的扩散和其他游牧族的兴起

吐火罗人扩张后, 在从天山到鄂尔多斯的广大地域内，分布着众多的部落；当时吐火罗人同黄河上游的源出汉藏人的氐羌人混合在一起，被中原的华夏人统称为“西戎”。 西戎的吐火罗人中，最强大的部落是犬戎，其次为义渠、大荔、乌氏、朐衍等. 义渠为秦西北最强大之戎，主要分布在今甘肃庆阳西北。其地包括宁夏贺兰山、青铜峡以东及甘肃环县、马莲河一带。义渠戎在春秋时势力相当强大，自立为王，有城郭，称义渠戎国。到公元前272年（秦昭王三十五年）“诱杀义渠王于甘泉宫，因起兵灭之，始置陇西，北地，上邽焉。”

华北也可能也有白种人, 他们可能是印欧人, 也可能是受到印欧扩张影响的阿尔泰语系民族.可参吕思勉<中国民族史> “赤狄白狄考”和 “匈奴”篇. 王锺翰<中国民族史>”东夷、南蛮、西戎、北狄”篇详细列举了当时在华北和西北广泛分布的戎,狄的名号, 许多分布于今天河北, 山西, 陕西, 河南的腹地. 特别是犬戎, 长狄, 赤狄和白狄, 和后来的匈奴有历史渊源. 他们很有可能是白种人. 十六国时期(316-420)其后裔在中原还是”深目高鼻”. 后赵高祖石勒, 属羯, 祖先为匈奴支系羌渠.王国维的<西胡续考>说 　:”且深目多髥, 不独西胡为然, 古代专有“胡”名之匈奴, 疑亦如是.两汉人书虽无纪匈奴形貌者, 然晋时胡皆南匈奴之裔.晋书石季龙裁记云, 太子詹事孙珍问侍中崔约曰：‘吾患目疾, 何方疗之?”约素戏之曰：‘溺中可愈.’珍曰：‘目何可溺?’约曰：‘卿目晼晼, 正耐溺中.’珍恨之, 以告石宣.宣诸子中最胡状目深, 闻之大怒, 诛约父子.又云, 闵躬率赵人诛诸胡羯，无贵贱男女少长皆斩之，死者 二十余万.屯据四方者，所在承闵书诛之.于是高鼻多髥至有滥死者.……晋之羯胡别明明匈奴别部, 而其状高鼻多髥, 与西胡无异, 则古之匈奴盖可识”. 则狄人可能也是白种.

更古老的商周时期, 白种的阿尔泰人或印欧人可能会更多, 而他们大多是游牧人或游牧人的后裔. 特别是其中的匈奴(鬼方、混夷、獯鬻、荤粥、猃狁、胡), 从武丁时代到北魏(386-534)近2000年中一直是中国最大的麻烦. 虽然他们从种族上不一定是印欧人, 但其对中国的冲击也间接来自印欧人 – 正如欧洲民族大迁徙时匈奴人, 东哥特人, 西哥特人的连锁反应.

5.3  第二阶段印欧扩张在东亚引发的民族迁徙

上面说了一大段中国的白种人问题, 是要说明, 中国在公元二千纪的时候其实也直接或间接的受亚欧草原马的驯化的冲击–通过印欧人, 阿尔泰语系民族(通古斯、蒙古、突厥). 随着马的驯化, 原始印欧人逐渐从乌克兰到哈萨克草原一带向东, 南, 西迁徙, 引发沿途各民族的民族大迁徙, 同时也传播着养马的技术.其中向东的一支.很有可能到达了今天新疆甚至华北, 或者至少把养马技术带到了那里.这些人, 不论是印欧人, 阿尔泰语系人, 或者是通过和前两者交流而学会骑射的西部汉藏语系人, 都是对中原王朝的一个新威胁.夏朝(公元前21世纪-公元前17世纪)的时候中国并没有严重的戎狄之患, 到了商周(公元前17世纪-公元前3世纪)就严重起来.在商朝, 有羌方, 鬼方, 在西周有猃狁.而且有许多游牧族一直跑到中原腹地来.西周更是被犬戎灭掉.

许倬云<西周史>(第二章第八节)指出这种迁徙可能有其气象的原因: “甚至可以更狭窄的定为西元前1500—1200年间的草原牧群大扩散，使商周的北面与西北面都承受了源自中亚的间接压力（Shernatt，1980：254—255）。西元前1500年时草原与森林的接界在北纬五十六度左右；西元前1250年时，接界北移了二百英里，直抵北纬六十度左右（Watson，1971：42）。这是草原温暖，人口增殖的时期。气候的改变，据竺可桢的研究，显示在西元前1000年左右，中国地区曾有一段寒冷时期，延长到春秋时期才渐变暖。寒冷的移动由东亚太平洋岸开始，向西渐进经欧亚大陆到达大西洋岸，同时也有由北而南的趋势（竺可桢，1979：479，495）。由竺氏的曲线，当可猜度漠北与西北的游牧民族为严寒驱迫，会有南下可能。邻近中国内地陕晋两省北面的戎狄，在商末周初大为活跃，以致有商人与鬼方诸部的争战及周人为戎狄压迫而迁徙，遂也不足为奇了。”

斯塔夫理阿诺斯<全球通史 第六章　古代文明的结束> 更进一步说甚至商文化的兴起也和这种扩张有关:” 约公元前1500年前后, 手执青铜武器的战车兵也入侵了遥远的中国北部的黄河流域.在那里, 他们发现了一种繁盛的新石器时代的文化, 商文明就是由这种文化发展而来的.外族人侵与商文明的出现, 这两者间究竟有何关系, 当前的考古学研究尚不能给于明确的结论 .不过, 一般都同意, 商文明的出现, 不是缘于大规模地移植外来成分, 相反, 是由于本士的新石器时代的文化提供了坚实的基础, 而入侵者只是赋予了某种变革性的力量, 起了促进的作用.因此, 前一章在分析商文明时, 说它是世界古代文明之一.可见, 战车兵侵 入中国北部时, 与他们侵入希腊和印度时的情况不同, 没有造成明显的文化中止.相反,  独特的中国新石器时代的文化连续地发展为独特的中国文明, 这一文明从商时期一直持续 到现在.  这种连续性在公元前1027年由商朝到周朝的转变中表现得十分明显.周人曾长期居住在文明边缘区的渭水流域, 所以他们在借用西、北方牧羊“蛮族”的军事技术的同时, 也分享到商的语言和主要文化.因而, 当周人侵占中国北部时, 中国文明的发展并没有中断. ”

总结这一民族迁徙过程可以得到如下简略的过程

- 公元前1500年, 印欧族雅利安人东迁到中亚和伊朗高原, 将早先来此的印欧人种吐火罗人赶到天山以东直至黄土高原一带. (雅利安人进一步南下入印度)
- 吐火罗人控制天山和河西走廊一带, 压迫当地羌人和戎人东迁; 部分吐火罗人进入华北
- 受吐火罗人影响, 中国北部开始出现用马的游牧民族的侵扰.
- 在”戎狄”的压力下, 周人被迫南下东迁
- 周人进入黄河中游, 灭亡商朝, 建立周朝

其实这个民族迁徙的过程并没有随商的灭亡结束. 随后
- 商族被打散散居晋鲁卫宋等国;
- 东夷在周公和齐鲁的打击下进一步东撤南下(他们本来在商末就已经被商沉重打击了),  渐次从豫东, 山东, 淮北退却, 穆王时期的徐偃王之乱的失败乃是一标志, 直至楚灭群舒
结束了夷人的政治存在;
- 荆人受周人压迫南迁到江汉一代, 建立楚国
- 越人则进一步受楚人压迫由长江流域撤退到珠江闽江钱塘江流域

[ 有趣的是, 公元前7世纪和公元前2世纪还出现过两次逆向的印欧民族大迁徙. 公元前7世纪后期，从蒙古高原到黑海北岸发生了一次较大的民族迁徙，伊塞顿人又是迫于阿里玛斯普人（Arimaspea）的压力而西移, 马萨革泰人因受伊塞顿人（Issedone）的压迫，向西迁徙，击败了斯基泰人Scythae， 斯基泰人又将辛梅利安人（Cimmerian）赶往欧洲；追溯源头, 可能为齐桓公和秦穆公对大夏和西戎的征伐(cinason<马萨革泰与斯基泰--吐火罗人研究札记之四> )  公元前2世纪匈奴人赶走月氏人可能更加重要. 月氏人沿途击破了乌孙人和大夏人, 并南下进攻了印度. <草原帝国>在评论月氏西迁时说：“匈奴在把月氏逐出甘肃的过程中，引起了一连串的反应，这些反应远至西亚和印度都能被感受到，阿富汗地区丧失了希腊化的特征，亚历山大远征在这些地区所留下的最后的遗迹被消除了；帕提亚的伊朗暂时承受了震动；从甘肃被赶走的部落已经在喀布尔和印度西北部建立起一个意想不到的帝国。在草原一端发生的一个轻微的搏动，不可避免地在这条巨大的迁徙地带的每一个角落都产生了一连串意想不到的后果。” 在此之后, 印欧人基本上退出了东亚历史舞台-直到近代欧洲殖民者的到来 ]

周人和商人在文化上的差异还是很大的, 比如鬼神观, 酒文化, 封建制度, 等等. 中原为周人入主相当于五胡乱华或满族入关, 是先进民族因为统治阶层的腐朽和军事缺乏活力而为落后民族所灭的例子.不过, 中国后来的文化体制是继承周的制度多些, 商的制度少些.特别是家国体制和政教分离的原则(商人是宗教政治不分的), 奠定了中国今后三千年政治和社会组织的基础.

总结:
-  中国在印欧人之外独立发明了驯马
-  但是中国人直到商朝并没有把马广泛用于战争
-  周人的迁徙是受到其他游牧族压力, 属于原始印欧人引起的亚欧民族大迁徙的一部份
-  周人在与印欧人或阿尔泰人的接触和斗争中学会了用马拉战车建立军队
-  这种军事优势加速了周人战胜商人的过程
-  周人入主中原后以自身文化为基础, 融合商文化, 奠定了中国三千年的家国体制

所以中国文化一样受到了马的军事使用的冲击, 只不过和在巴比伦印度不同, 和埃及类似, 是文明的一种融合和升华.在这次冲击之后, 埃及的新王国重新崛起, 中国的西周几乎统一了整个黄淮流域, 而巴比伦和古代印度, 却永远成为历史为人凭吊了.