EB-5再投资第一案

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7月9日，最近几个月闹得沸沸扬扬的701再投资事件，最终走上法庭。

大体背景如下：纽约名为701的EB-5项目，需要进行再投资，区域中心给出的再方案是，投到旗下另外一个名为702的EB-5项目中。由于再投资条件等，区域中心和EB-5投资者之间产生了巨大分歧，双方之间动用大量资源角力，进而引发了全体EB-5投资者的关注，堪称EB-5再投资谈判的风向标。

就在几天前，7月5号，对于区域中心设定的再投资方案投票的截止时间，据说已经有过半投资者参加投票，要么同意区域中心提出的再投资方案继续维持投资等待绿卡，要么同意区域中心提出的再投资方案选择退出索回投资。

7月9日，701项目的NCE（新商业企业）－701 TSQ 1000 Funding, LLC（以下简称“公司”）的124名EB-5投资者（即公司“成员－Member”，以下简称“申请人”或“成员”或“投资者”），在纽约州高等法院提起禁止令申请。

该禁止令，申请阻止区域中心／701项目合伙人／区域中心老板（即公司“经理－Manager”，以下简称“被申请人”），实施将该公司的EB-5资金，再投资到被申请人控制的另一EB-5项目（702）中。

根据该禁止令申请书，申请人认为：

1. 被申请人违反了对公司及其成员的信托义务；

2. 自我交易的再投资方案牺牲了投资者的利益，置投资于风险之中，并摧毁了反对该交易投资者的移民可能；

3. 被申请人用了单边的、强迫的、诱导的方式，强迫公司成员对再投资方案进行投票；

4. 申请人被威胁如果不投票同意再投资方案，会将他们的EB-5资金置于银行账户并通知移民局，使得他们失去获得绿卡的条件；

5. 申请人认为强迫性的投票流程使得投票当然无效；

6. 自我交易的方案，使得被申请人有义务证明该方案是“完全公平”的；

7. 7月5日，被申请人宣称已获得足够的投票，对于那些拒绝投票的投资者，他们将把其EB-5留在银行并通知移民局，使之失去获得绿卡的可能；

因此，为了不让该强制性的不平等的再投资方案得以实施，故要求法庭颁布禁止令。

对于再投资的方案，根据该禁止令申请书，申请人认为：

1. 为了进行该再投资，被申请人接受了701项目提前还款的要求；

2. 在早先的方案中，要求成员同意公司拥有自由裁量权，再投资到一个或多个商业房地产项目中；

3. 随后，被申请人又决定将所有资金，2个亿，以优先股的方式投入到702项目；

4. 同时，也披露了如下利益冲突：譬如经理可能有不同的投资或利益在同项目中；

5. 该方案给投资者三个选项：

5.1. 同意方案，并且再投资 

5.2. 退出，但是同意方案 

5.3. 不同意，如果方案通过，资金不会被再投资，会被放到银行账户中（被认为没有满足移民局的资金在风险状态中），直到I-829审批；

根据该禁止令申请书，申请人认为该投票过程是强制性的，因为：

1. 被申请人根据自己的利益，创造了这次再投资需求。本来依据协议，701开发商要到19年4月再还款，被申请人接受了提前还款，因此也就产生了再投资的问题；

2. 被申请人采用了恐吓战术和虚假威胁，譬如：如果不投票就要通知移民局他们的投资不再处于风险中就不能获得绿卡了，如果投票选3将不会再投资但是资金要到所有人的I-829获批才能退回。这些信息，反复在被申请人的PPT、邮件、微信中出现；

3. 选项2是不合理的利用了要求退出的人的投票，来支持再投资方案；

4. 认为被误导的投资者，试图收回投票，但是被拒绝；

5. 被申请人发布错误信息，挑拨申请人与律师之间的关系；

根据该禁止令申请书，申请人认为被申请人无法证明再投资方案是公平的，因为该方案在如下方面是有缺陷的，因为：

免除信托责任、利益冲突、自我交易、风险过大／缺乏分散、非流动性、高管理费而对于投资者是低回报；

据此，申请人要求法院能发出禁止令，禁止被申请人，再投资、强制方案、继续拉票、免除信托责任、执行修改后的运营协议、通知移民局拒绝投票的投资者没有处于风险中，以及其他实施方案的方式。

以上内容，来自于申请人－124名701项目投资者，提交的禁止令申请书，尚属一面之词。区域中心与EB-5投资者之间的这场博弈，谁对谁错，还需留作法官判决。

不过，无论如何，701再投资谈判的激烈博弈，为所有EB-5投资者敲响警钟。所有项目的EB-5投资者，都必须尽早拉起队伍准备好战斗，自己的利益不是被施舍来的。在长排期下，无论是要尽早退出放弃绿卡，还是为了绿卡忍痛继续前行，都需时刻准备好拿起法律武器，准备战斗。

希望，701能为EB-5行业树立一个好榜样，给大家以继续等待的信心。

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