新浪财经讯 7月9日下午消息,平安证券[微博](香港)有限公司因犯有内部监控缺失及其他事项,遭香港证监会[微博]谴责及罚款600万港元。
香港证监会调查发现,平安证券在2010年8月至2011年4月期间,缺乏多项内部控制及合规措施,没有按规定制定防止洗黑钱活动的内部监控程序,也没有及时向监管部门举报可疑交易。
香港证监会法规执行部执行董事施卫民表示,案件涉及严重的内部监控缺失,平安证券采取了适当的应对措施,才免受更严厉的处罚。证监会希望借此案向业界发出明确警告,市场决不允许轻率的态度。
近日市场关注银行及证券机构涉嫌参与洗黑钱,央视今日报道,中行涉嫌公然造假洗黑钱,使国家外汇管制形同虚设。受消息影响,中行H股全日收跌2.76%。(新浪财经 翁晓莹 发自香港)
进入【新浪财经股吧】讨论
已收藏!
您可通过新浪首页(www.sina.com.cn)顶部 “我的收藏”, 查看所有收藏过的文章。
知道了